Avances SIS: Módulo Auditoría Interna

Con el objetivo de modernizar el trabajo de auditoría Interna minimizando tiempos,  aumentando la productividad y aprovechando el entorno actual caracterizado por los constantes avances tecnológicos, desde el proceso nos propusimos orientar nuestro trabajo hacia el nuevo enfoque de la autoría moderna.

Para ello estamos desarrollando nuestro modulo en SIS que se caracteriza principalmente por una análisis integral de riesgo y control, la sistematización de nuestro plan anual basado en riesgo, y la auditoria continua de la gestión de los PAS.

Características de los sub-módulos en desarrollo:

• Auditoría Interna:

Mediante esta herramienta se logra sistematizar todo el proceso de una auditoría interna, que va  desde la identificación de las actividades auditables, hasta la redacción del informe final, dando soporte a todas las etapas de una auditoria:

Los objetivos principales que tuvimos en cuenta para su desarrollo son:

• Tener una herramienta de soporte para el análisis de riesgos
• Documentar la detección, prueba y efectividad de los controles de los diferentes procedimientos
• Elaboración de un plan anual de Auditoría Interna basado en riesgos
• Realizar un seguimiento de los planes de acciones a implementar
• Estandarizar la documentación de Auditoria
• Reducir los tiempos y aumentar la productividad
• Minimizar el consumo de papel

• Productores – Agencias

Tiene como objetivo la realización de auditoría continua, pudiendo tener una visión integral del PAS,permitiéndonos  centrar nuestro trabajo en los desvíos detectados automáticamente.

Estructuralmente está conformada por cuatro solapas:

Datos Generales: muestra los datos personales, impositivos, % de comisiones, convenios de cobranza y medios de comunicación.

Análisis de Gestión: se tiene una visión integral de la gestión de cada PAS, contemplando lo referido a su Cobranza, Producción, Finanzas y Siniestros (éste último, encontrándose en desarrollo), teniendo la opción de ir redactando en los informes, las observaciones detectadas en formato tipo “word”.

Observaciones: permite incorporar comentarios relevantes derivados de gestiones realizadas por AI u otros procesos, teniendo además la opción de poner al PAS en Seguimiento, recibiendo un reporte semanal de la información actualizada.

Informes: en esta opción se puede consultar el historial de los Informes elaborados para el PAS en consulta.

Además, el sub modulo permite subir archivos de diferentes formatos, recibir u obtener un Reporte Operativo, ya sea por PAS, organizadores o Agencias.